各位学员：

    大家好！欢迎参加中国建设银行山西省分行2023年内控合规能力提升培训班的学习，祝您培训期间学习顺利，心情愉快！

一、报到时间：2023年9月17日14:30-17:30

              2023年9月18日 7:30-8:15

二、报到地点：山西大学学术交流中心一层大厅

三、报到流程：（1）报到签字；（2）领取资料；（3）分配住宿；（4）登记住宿

四、住宿地点：山西大学学术交流中心

（太原市学府街16号，山大北门内向南50米）宵客酒店

（太原市小店区师范街10号，山大西北门对面100米）

五、就餐地点：山西大学学术交流中心二层餐厅

六、上课时间：9月18日至9月22日（8:30-11:30 14:30-17:30）

七、上课地点：山西大学学术交流中心三层会议室

（9月18日上午至9月22日上午）

八、开班安排：9月18日（星期一）8:30于山西大学学术交流中心三层会议室举行简短开班仪式。

九、培训内容：

时间		内容
9月17日 （周日）	下午	14:30-17:30 学员报到、发放资料（一）
9月18日（周一）	上午	7:30-8:15 学员报到、发放资料（二）
		开班仪式、学员合影
		防范化解系统风险
	下午	监管处罚形势介绍
9月19日（周二）	上午	整改分析系统应用培训
		制度管理与合规审查
		内控评价与业务合规检查
	下午	员工行为管理
		员工行为疑点核查
		操作风险与业务连续性
9月20日（周三）	上午	案件防控
		责任追究介绍
	下午	关联交易介绍
9月21日（周四）	上午	合规管理体系与合规文化建设
	下午	反洗钱与制裁合规
9月22日 （周五）	上午	反洗钱实务
		责任认定
		简短结业仪式、发放结业证书
	下午	学员离班、顺利返程

十、山西大学继续教育学院联络人：

培训管理科项目管理 王老师 13466876491

培训管理科班级管理 张老师 15003511458

                   王老师 13754895020

十一、其他事项：

请准备一张纸质小二寸近期免冠照片，底色不限，用于结业证书。

十二、太原天气：